機構管理
中國科學(xué)院蘭州分院基本建設與項目管理辦法
（印發(fā)文號：科蘭發(fā)基字〔2017〕4號；印發(fā)時(shí)間：2017年8月4日）
第一章 總 則
第一條 為加強基本建設項目管理，規范基本建設行為、嚴格執行基本建設程序、提高工程管理水平和投資效益，依據《中華人民共和國建筑法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）和國家其他有關(guān)法令法規，對原《蘭州分院基本建設與項目管理辦法（試行）》進(jìn)行修訂，形成本辦法。
第二條 本辦法適用于中國科學(xué)院蘭州分院使用中央預算內資金、其他部門(mén)或單位配套資金和自有資金等新建、改建和擴建的基本建設項目，主要包括科研及其輔助用房、教育用房、生活及其輔助用房和配套基礎設施等建設項目。
第三條 蘭州分院基本建設項目實(shí)行審批制和法人負責制，按照國家基本建設程序分級管理、分級負責。
第四條 中國科學(xué)院條件保障與財務(wù)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“院條財局”）是中國科學(xué)院基本建設項目的主管部門(mén)，其主要職責是：
（一）負責制定全院中長(cháng)期基本建設規劃，指導項目單位編制建設規劃；
（二）統籌建立全院基本建設項目庫，負責協(xié)調和審批項目用地規劃和園區總體規劃；
（三）負責辦理建設項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計及概算等審批手續；
（四）協(xié)調落實(shí)項目建設資金，負責下達年度投資計劃和預算；
（五）監督檢查項目實(shí)施情況，包括工程質(zhì)量、工程管理、財務(wù)管理、預算執行、檔案管理等情況；
（六）組織項目驗收及后評價(jià)工作。
第五條 分院作為院機關(guān)派出機構，其主要職責是：
（一）根據項目主管部門(mén)的委托或分院機關(guān)職能，對本地區基本建設項目進(jìn)行協(xié)調，或組織相關(guān)工作；
（二）牽頭組織編制與分院共享共管公共園區的總體規劃。
第六條 項目承擔單位是項目的責任主體，必須具有獨立的法人資格。項目法人對項目全過(guò)程負責。其主要職責是：
（一）嚴格執行國家基本建設程序；
（二）設置專(zhuān)門(mén)的基本建設項目管理部門(mén)或組織協(xié)調管理機構，專(zhuān)人負責基建財務(wù)管理工作，專(zhuān)人負責項目建設全過(guò)程的文件檔案資料收集和整理工作；
（三）負責編制項目建設規劃和園區總體規劃；
（四）組織編制項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計及概算等相關(guān)文件；
（五）負責籌集建設資金，規范使用建設資金，嚴格控制建設成本；
（六）嚴格按照項目審批部門(mén)批準的項目建設內容、建設規模、建設標準和建設周期組織實(shí)施；
（七）負責項目實(shí)施過(guò)程管理，保證工程質(zhì)量、施工進(jìn)度和施工安全；
（八）項目通過(guò)驗收后，負責辦理固定資產(chǎn)移交手續；
（九）配合項目審批部門(mén)開(kāi)展項目后評價(jià)工作。
第二章 項目建設規劃和園區總體規劃管理
第七條 中國科學(xué)院基本建設實(shí)行項目?jì)鋷旃芾碇贫?、等級排序制度和?dòng)態(tài)調整制度。排序靠前且符合國家和院的投資政策、投資能力的建設項目，將優(yōu)先得到支持。
（一）項目單位應根據本單位的科技事業(yè)發(fā)展規劃和人才隊伍建設規劃，同時(shí)結合園區總體規劃，編制基本建設項目規劃，并作為本單位的配套規劃之一。
（二）項目主管部門(mén)會(huì )同相關(guān)業(yè)務(wù)局和職能局，將符合院總體發(fā)展規劃、符合項目單位科技事業(yè)發(fā)展需求、符合園區總體規劃的項目，納入項目?jì)鋷爝M(jìn)行管理，并按照項目的重要性和建設條件的落實(shí)情況進(jìn)行排序，同時(shí)對項目?jì)鋷觳欢ㄆ谶M(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。
第八條 項目建設規劃和建設用地的使用，應服從園區的整體規劃。項目主管部門(mén)可根據項目建設的需要，統籌使用院屬建設用地，調整園區總體規劃。
第九條 園區總體規劃應按照“遠近結合、重點(diǎn)突出、資源共享、分步實(shí)施”的原則，結合蘭州、西寧各單位的科技事業(yè)發(fā)展規劃和人才隊伍建設規劃，根據所在地城市規劃要求進(jìn)行編制。
（一）蘭州分院寧臥莊科研園區，由分院牽頭組織相關(guān)單位成立園區規劃領(lǐng)導小組，統一編制園區總體規劃，規劃應符合蘭州市城市建設規劃部門(mén)的要求；
（二）西寧兩所園區，由相關(guān)單位成立園區規劃領(lǐng)導小組，組織編制園區總體規劃，規劃應符合當地城市建設規劃部門(mén)的要求；
（三）土地的使用應服從院的統一規劃與調整，各所所區內與外單位交叉使用的房產(chǎn)、土地要依據分院的整體部署和安排進(jìn)行必要的置換，以形成研究所區內房產(chǎn)、土地的統一管理和使用。
第十條 公共設施建設應統一安排，避免重復建設，實(shí)現資源共享，提高科研基地土地及基礎配套設施的使用效率。新建研究生、博士生、博士后公寓，客座流動(dòng)人員公寓采用由分院集中建設、集中管理的辦法，以保障流動(dòng)人員的生活居住條件，使之正常流動(dòng)使用。
第十一條 園區總體規劃應委托有相應資質(zhì)的單位進(jìn)行編制，應注重節約建設用地、預留發(fā)展空間，注重整體協(xié)調、人文環(huán)保，注重經(jīng)濟樸實(shí)，簡(jiǎn)潔大方，構建資源節約型、環(huán)境友好型的園區。
第十二條 園區總體規劃的報批程序和相關(guān)要求
（一）蘭州分院寧臥莊科研園區總體規劃，報院主管部門(mén)進(jìn)行審批；
（二）西寧兩所園區總體規劃須報分院進(jìn)行審核，再報院主管部門(mén)進(jìn)行審批；
（三）上報院主管部門(mén)審批的園區總體規劃，其規劃指標和規劃條件應符合所在地城市規劃要求。
第十三條 園區總體規劃文件應包含的主要內容
（一）說(shuō)明書(shū)。主要包括：本單位科技事業(yè)發(fā)展規劃、各類(lèi)人員控制規模、建筑面積總量控制規模、各種用地控制指標、經(jīng)濟指標分析、擬新建建筑規模、擬保留建筑規模等；
（二）園區規劃相關(guān)圖紙。主要包括：區域位置圖、現狀地形圖、現狀建筑平面圖、規劃總平面圖、分期建設規劃圖、效果圖、交通規劃圖、道路規劃圖、綠化規劃圖、基礎設施規劃圖等。
第十四條 院屬各單位應嚴格執行批準的園區總體規劃，不得擅自調整或變動(dòng)。由于所在地城市規劃調整，或者科技事業(yè)發(fā)展確需對園區總體規劃進(jìn)行調整的，應報院主管部門(mén)進(jìn)行審批。
第三章 項目立項管理
第十五條 項目立項包括項目建議書(shū)和可行性研究報告兩個(gè)報批環(huán)節，項目建議書(shū)的批復是可行性研究報告的編制依據。
由院主管部門(mén)審批的項目，總投資在3000萬(wàn)元以下且報批條件已全部落實(shí)的，不再編報項目建議書(shū)，直接編報項目可行性研究報告。
第十六條 項目建議書(shū)的主要內容
項目建設依據、必要性、項目建設地點(diǎn)和配套條件、初步建設方案、環(huán)境影響初步評價(jià)、項目管理實(shí)施方案、建設目標、投資估算及資金籌措，以及經(jīng)濟、社會(huì )效益初步評價(jià)等。
第十七條 項目可行性研究報告的主要內容
項目概況、現狀與需求分析、項目建設的必要性和意義、建設選址和配套條件、項目建設內容與規模、項目建設方案、項目環(huán)境影響評價(jià)、項目節能與安全、項目的組織管理與實(shí)施、項目投資估算與資金籌措方案、項目建成后的運行與維護、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟社會(huì )效益分析、社會(huì )穩定風(fēng)險評估、結論與建議等。
第十八條 項目建議書(shū)、可行性研究報告的報批程序
（一）項目單位將項目建議書(shū)、可行性研究報告上報院主管部門(mén)；
（二）院主管部門(mén)根據項目審批工作需要，會(huì )同相關(guān)業(yè)務(wù)局或職能局進(jìn)行審查或組織評估；
（三）國家審批的項目，由院主管部門(mén)負責轉報，項目立項報告經(jīng)國家批準后，由院主管部門(mén)轉發(fā)項目單位。
第十九條 項目建議書(shū)、可行性研究報告編報應具備的條件
（一）項目建議書(shū)編報應具備的條件：項目的園區總體規劃已得到院主管部門(mén)的批準；項目規劃已征得所在地主管部門(mén)的同意；項目建設資金籌措方案已基本確定；對環(huán)境影響較大的項目，須取得相應環(huán)保主管部門(mén)的初步意見(jiàn)。
（二）項目可行性研究報告編報應具備的條件：建設用地已落實(shí)，并取得所在地主管規劃部門(mén)的選址意見(jiàn)或規劃條件；已取得相應環(huán)保主管部門(mén)的環(huán)評批復意見(jiàn)、節能評估批復意見(jiàn)、社會(huì )穩定風(fēng)險評估意見(jiàn)；項目建設資金已落實(shí)。
第二十條 項目單位應根據批準的建議書(shū)內容編制可行性研究報告。如出現重大調整變動(dòng)情況，應在項目可行性研究報告中予以說(shuō)明。
第二十一條 項目單位在可行性研究報告批準后，應成立基本建設項目領(lǐng)導小組，并由項目單位法定代表人或委托其它主管領(lǐng)導擔任組長(cháng)。
第四章 項目初步設計及概算管理
第二十二條 項目可行性研究報告的批復是初步設計及概算的編制依據。項目單位應按照國家和地方的有關(guān)規定，委托具有相應資質(zhì)的單位并按照國家、行業(yè)和地方現行標準，編制項目初步設計及概算。
第二十三條 項目初步設計及概算的主要內容：
（一）設計說(shuō)明：主要包括總說(shuō)明、建筑篇、結構篇、給排水篇、暖通空調篇、電氣篇、環(huán)保篇、節能篇、消防篇、人防篇、室外工程等；
（二）設計圖紙：主要包括效果圖、總平面圖、建筑專(zhuān)業(yè)、結構專(zhuān)業(yè)、給排水專(zhuān)業(yè)、暖通空調專(zhuān)業(yè)、電氣專(zhuān)業(yè)圖、室外工程圖，以及相應的主要材料與設備明細表等；
（三）設計概算：包括編制說(shuō)明、建設項目總概算表、建筑設備概算明細表、工藝設備概算明細表、工器家具概算明細表、其他費用明細表及設計概算書(shū)等；
第二十四條 項目初步設計及概算的報批程序
（一）項目單位將項目初步設計及概算上報院主管部門(mén)；
（二）院主管部門(mén)根據項目審批工作需要，委托專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機構或組織相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家進(jìn)行評審；
（三）國家審批的項目，由院主管部門(mén)負責轉報，項目初步設計及概算經(jīng)國家批準后，由院主管部門(mén)轉發(fā)項目單位。
第二十五條 項目單位應嚴格按照批準的可行性研究報告建設內容、建設規模編制初步設計及概算文件。如果項目總概算超出可行性研究報告總投資的10%，必須重新調整編報項目可行性研究報告。
第二十六條 項目單位應嚴格按照批準的初步設計及概算文件進(jìn)行施工圖設計。在工程實(shí)施過(guò)程中，如出現重大設計變更，應及時(shí)將重大設計變更方案報項目審批部門(mén)進(jìn)行審批。
第五章 項目投資計劃和預算管理
第二十七條 項目單位應根據項目的實(shí)施進(jìn)度計劃和工程形象進(jìn)度，提前一年向院主管部門(mén)申請下達下一年度的項目投資計劃和預算。
中央預算內年度投資計劃和預算的申請方式，按照國家有關(guān)部門(mén)的要求進(jìn)行編報；院投資計劃和預算的申請方式，按照院項目主管部門(mén)的要求進(jìn)行編報。
第二十八條 項目列入年度投資計劃和預算的基本條件
（一）已列入上年度基本建設投資計劃的結轉項目；
（二）前期工作已基本完成的新上項目。其中，屬于國家審批的項目，其初步設計及概算已批復；屬于院審批的項目，其可行性研究報告已批復。
第二十九條 項目單位編報年度投資計劃和預算的依據
（一）項目的可行性研究報告、初步設計及概算等批復文件；
（二）項目的實(shí)施進(jìn)度計劃和工程形象進(jìn)度；
（三）發(fā)改委、財政部等國家有關(guān)部門(mén)下達中國科學(xué)院的基本建設年度投資計劃和預算；
（四）項目的本年度預算執行情況和下年度的工作量預測；
（五）其它可供編報年度投資計劃和預算的依據文件。
第三十條 項目單位編報年度投資計劃和預算的程序
（一）項目單位將基本建設項目年度投資計劃申請表上報院主管部門(mén)；
（二）院主管部門(mén)根據項目單位的申請和項目的實(shí)施進(jìn)度計劃，對年度投資計劃需求進(jìn)行匯總和排序，并將符合條件的項目列入年度投資計劃。
（三）需要向國家有關(guān)部門(mén)申請下達中央預算內投資計劃和預算的項目，由院主管部門(mén)統一申報，年度投資計劃和預算經(jīng)國家批準后，由院主管部門(mén)轉發(fā)項目單位；不需要申請中央預算內投資計劃的項目，由院主管部門(mén)直接下達。
第六章 項目建設資金管理
第三十一條 項目建設資金的撥付程序
（一）項目單位依據院下達的年度投資計劃和預算，以及工程實(shí)際需求，及時(shí)編制項目用款計劃并報院主管部門(mén)；
（二）院主管部門(mén)根據項目年度投資計劃、預算、基本建設程序、工程進(jìn)度（“四按”原則）辦理項目撥款手續。
第三十二條 項目單位必須嚴格按照國家現行的基本建設財務(wù)管理規定和國有建設單位會(huì )計制度等有關(guān)文件規定，管理和使用項目建設資金；應建立健全基本建設財務(wù)管理內部控制制度，設置獨立的財務(wù)管理機構或者指定專(zhuān)人負責項目財務(wù)管理和核算工作。
第三十三條 項目單位應按照國家和院的有關(guān)規定，及時(shí)向院主管部門(mén)報送基本建設財務(wù)報表、年度決算報表、固定資產(chǎn)投資決算報表等。
第三十四條 項目單位應按照批準的初步設計及概算，做好賬務(wù)設置和管理，并根據基本建設財務(wù)活動(dòng)做好各項原始記錄及核算工作，適時(shí)進(jìn)行財產(chǎn)物資清查。
第三十五條 項目建設資金使用管理與建設成效應接受項目主管部門(mén)和審計部門(mén)的監督檢查，項目單位應如實(shí)提供相關(guān)資料。
第七章 項目實(shí)施過(guò)程管理
第三十六條 項目單位可委托具有相應資質(zhì)的機構（代甲方）承擔工程建設項目的管理工作。
第三十七條 項目單位應嚴格按照可行性研究報告批復的招標核準意見(jiàn)進(jìn)行招標工作，確定施工單位、監理單位、材料供應商、設備供應商，以及其他咨詢(xún)服務(wù)單位。
第三十八條 工程開(kāi)工前，項目單位必須取得建設工程規劃許可證、建設工程施工許可證等相關(guān)證件。
第三十九條 項目單位應按照國家、地方和院有關(guān)檔案管理的要求，收集整理項目全過(guò)程文件資料。
第四十條 項目單位應于每年1月和7月底前，向院主管部門(mén)報告工程建設質(zhì)量、進(jìn)度和資金使用情況等。
第四十一條 建設單位應對基建項目的立項、開(kāi)工、資金使用、工程進(jìn)度、質(zhì)量與投資控制及竣工驗收施行全過(guò)程管理。項目建設過(guò)程中，必須認真執行國家、地方及行業(yè)有關(guān)規定，確保建設工程質(zhì)量和施工安全。
如出現工程嚴重逾期、發(fā)生重大工程質(zhì)量事故等情況，項目單位應及時(shí)向院主管部門(mén)報告，院主管部門(mén)依照有關(guān)規定責令項目單位進(jìn)行整改或暫停項目建設。
第四十二條 建設項目竣工后，建設單位應及時(shí)取得當地建設主管部門(mén)頒發(fā)的《房屋建筑工程和基礎設施工程竣工驗收備案表》。
第八章 項目驗收管理
第四十三條 項目單位應在項目建設期（從可行性研究報告批復之日起計算）結束后２年內，向院主管部門(mén)申請項目驗收。
項目單位申請項目驗收前，應根據國家和院的有關(guān)規定和驗收要求，認真作好自查工作，確保申請驗收的項目符合驗收工作要求。
第四十四條 項目單位申請項目驗收的條件
（一）項目單位已按照初步設計及概算批準的內容實(shí)施，建設內容符合國家建設工程質(zhì)量驗收標準，滿(mǎn)足使用要求；
（二）項目初步設計及概算批準建設的科學(xué)實(shí)驗裝置、儀器設備及配套設施已同步建成，聯(lián)動(dòng)調試合格，并經(jīng)工藝專(zhuān)家組鑒定達到批準的設計指標；
（三）項目建設資金已全部到位，債權和債務(wù)已清理完畢；工程結算已完成，竣工決算已編制完成，并提供有相應資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所出具的《建設項目竣工決算財務(wù)審核報告》；
（四）建設項目已取得《房屋建筑工程和基礎設施工程竣工驗收備案表》；
（五）項目單位已按照《建設工程文件歸檔整理規范》（2002年5月1日起施行）、《中國科學(xué)院基本建設項目檔案建檔規范》（科發(fā)辦字[2015]176號）和地方標準，將反映項目建設全過(guò)程的文件檔案進(jìn)行歸檔。
第四十五條 項目驗收工作由項目審批部門(mén)組織，驗收內容主要包括建安、使用管理與建設成效、工藝、財務(wù)和檔案，驗收方式包括專(zhuān)業(yè)組驗收、院（預）驗收和國家驗收。
（一）國家審批的項目，按照專(zhuān)業(yè)組驗收、院（預）驗收和國家驗收三個(gè)階段進(jìn)行；院審批的項目，按照專(zhuān)業(yè)組驗收、院驗收兩個(gè)階段進(jìn)行；其它建設項目，按照相關(guān)要求進(jìn)行驗收；
（二）專(zhuān)業(yè)組驗收：抽查重要的工程檔案資料，包括工程、財務(wù)、檔案資料；重點(diǎn)檢查分部工程的質(zhì)量；出具專(zhuān)業(yè)組驗收意見(jiàn)，包括建安工程、使用管理與建設成效、工藝、財務(wù)、檔案；
（三）院（預）驗收：抽查重要的工程檔案資料；重點(diǎn)檢查分部工程的質(zhì)量；審查專(zhuān)業(yè)組驗收意見(jiàn)；出具院（預）驗收意見(jiàn)；
（四）國家驗收按照國家有關(guān)規定執行。
第四十六條 總投資在3000萬(wàn)元以上的項目，由院辦公廳組織項目的檔案驗收。
第四十七條 項目通過(guò)驗收后3個(gè)月內，項目單位應辦理固定資產(chǎn)移交手續。
第九章 項目后評價(jià)管理
第四十八條 中國科學(xué)院基本建設項目從立項到建成投入使用全過(guò)程試行后評價(jià)制度，后評價(jià)工作由項目審批部門(mén)組織進(jìn)行。
第四十九條 后評價(jià)的內容主要包括：項目目標評價(jià)、項目實(shí)施過(guò)程評價(jià)、項目影響評價(jià)、項目持續性評價(jià)。
第五十條 列入項目后評價(jià)年度工作計劃的單位，應按照項目審批部門(mén)的要求，自我總結并將自評價(jià)報告報院主管部門(mén)。
第十章 罰則
第五十一條 凡有下列情形之一的，兩年內院將暫停審批項目單位的新上項目，并對相關(guān)責任人按有關(guān)法律、法規和規定給予通報批評或作出相應處罰。
（一）不服從院對建設用地統籌規劃、統一調配的；
（二）擅自改變園區總體規劃的；
（三）未在規定期限內完成項目驗收的，或項目驗收后未在規定期限內辦理固定資產(chǎn)移交手續的；
（四）項目實(shí)施過(guò)程中，由于項目單位管理人員失職瀆職，發(fā)生重大安全責任事故，或出現違法違紀現象而受到刑事處分的；
（五）其它應暫停審批新項目的情形。
第五十二條 凡有下列行為之一的，暫停安排國家投資或院投資，并對相關(guān)責任人按有關(guān)法律、法規和規定給予通報批評或作出相應處罰。
（一）未按批準的項目建設內容、建設規模、建設標準組織實(shí)施的；
（二）未經(jīng)批準擅自進(jìn)行重大設計變更，導致項目嚴重超支的；
（三）未經(jīng)批準擅自改變科研工作用房使用用途的（如對外出租出讓等）；
（四）項目管理不善，弄虛作假，嚴重違反國家財務(wù)管理規定使用建設資金的；
（五）其它應暫停安排國家投資或院投資的行為。
第十一章 附則
第五十三條 本辦法如與國家有關(guān)法律法規相抵觸的，以國家法律法規為準。納入財政部中央級科學(xué)事業(yè)單位修繕購置專(zhuān)項管理的修繕項目，按照財政部和院相關(guān)規定執行。中國科學(xué)院承擔的國家重大科技基礎設施項目，按照國家發(fā)展改革委和院相關(guān)規定執行。零星基建項目，不在本辦法管理范圍內。
第五十四條 本辦法由基建管理部門(mén)負責解釋。
第五十五條 本辦法自公布之日起施行。
